青海郵政全面推進代理營業機構負責人離崗審計
朱亞琴2024-10-16來源：中國郵政報
今年，青海省郵政分公司按照上級相關要求，將全省代理營業機構負責人離崗審計（簡稱離崗審計）作為全年一項重點工作大力推進，以此促進代理營業機構負責人履職盡責、防范代理金融業務重大風險。目前，全省符合條件的31個代理營業機構已全部完成審計，完成率達100％。
與以往不同，今年該項工作全面依托集團公司新研發的離崗審計系統模型，按照離崗交接復核、線上風控模型排查和代理金融合規檢查成果應用等步驟完成。依據青海省分公司印發的《青海郵政代理營業機構負責人離崗審計管理辦法（試行）》規定，青海郵政離崗審計實行省、市（州）二級工作機制。青海省分公司審計部承擔對西寧、海東、海西、格爾木等市（州）分公司余額規模2億元以上網點以及其他市（州）分公司余額規模1.5億元以上網點負責人離崗審計。其余網點負責人離崗審計由各市（州）分公司自行組織開展。其中，對西寧、海東、玉樹、格爾木等7個市（州）分公司代理營業機構負責人依規開展現場審計并出具報告，共發現制度執行、風險管理等方面的14個問題。除網點實際人員信息與系統身份信息不一致問題，受系統功能等因素制約需持續整改外，其余13項均已由審計部門督促整改到位。
此外，各市（州）分公司在此次審計過程中，還提出優化代理營業機構負責人審批流程、強化對離崗審計工作的培訓指導、完善審計系統風險線索等意見、建議?！?/p>
中國郵政集團有限公司版權所有京ICP備15035540號
京公網安備11010202010949聯系我們